Контроль за профессиональной деятельностью банка на рынке ценных бумаг

Банк «Возрождение» (ПАО) является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензий, выданных Банком России. В соответствии с требованиями Банка России, профессиональный участник должен организовать внутренний контроль соответствия своей деятельности требованиям действующего законодательства, а также соблюдения внутренних документов. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника.

Контролер выполняет следующие функции:

  1. Контролирует соблюдение Банком требований законодательства Российской Федерации, а именно:
    • достоверность представляемой в Банк России отчетности Банка, соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации;
    • соблюдение сроков представления отчетности Банка;
    • соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
    • соответствие материалов Банка содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
    • исполнение предписаний Банка России, а также соблюдение требований законодательства Российской Федерации в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной (выданных) Банку.
  2. Контролирует путем проведения выборочных проверок соблюдение Банком требований законодательства Российской Федерации на рынке ценных бумаг.

Контролер отчитывается о результатах своей работы перед Председателем Правления, а также представляет Председателю Правления Банка и Совету Директоров Банка для рассмотрения на заседании отчет о проделанной работе за квартал на ежеквартальной основе.