Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Частью системы внутреннего контроля Банка является внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, к основным задачам которого относятся:

• минимизация риска использования Банка в качестве посредника в целях отмывания денег и/или финансирования терроризма;
• исключения вовлечения Банка и участия его работников в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма;
• защиты Банка от правовых, репутационных и финансовых рисков, возникающих в связи с попытками использовать Банк для проведения операций, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма;
• выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций, их документального фиксирования и представления сведений о таких операциях в Росфинмониторинг;
• обеспечения взаимодействия Банка и Росфинмониторинга при получении Банком запросов о предоставлении информации и документов в отношении операций Клиентов Банка в связи с подозрениями об их причастности к отмыванию денег и/или финансированию терроризма.

В соответствии с требованием пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в Банке разработаны правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ. Функции контроля за организацией в Банке системы мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет Председатель Правления Банка. Председатель Правления Банка и Совет Директоров Банка ежеквартально рассматривают отчет о результатах работы в данной части системы внутреннего контроля.