Контроль за профессиональной деятельностью банка на рынке ценных бумаг

Банк «Возрождение» (ОАО) является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензий, выданных Федеральной службой по финансовым рынкам (далее — ФСФР). В соответствии с требованиями ФСФР, профессиональный участник должен организовать внутренний контроль соответствия своей деятельности требованиям действующего законодательства, а также соблюдения внутренних документов. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника.

Контролер выполняет следующие функции:

1. Контролирует соблюдение Банком требований законодательства Российской Федерации, а именно:
   • достоверность, представляемой в ФСФР, отчетности Банка и соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации и соблюдение сроков представления отчетности Банка;
   • соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
   • соответствие материалов Банка содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
   • исполнение предписаний ФСФР, а также соблюдение требований законодательства Российской Федерации в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной (выданных) Банку.
2. Контролирует путем проведения выборочных проверок, соблюдение Банком требований законодательства Российской Федерации в сфере операций на рынке ценных бумаг.

Контролер отчитывается о результатах своей работы перед Председателем Правления, а также представляет Председателю Правления Банка и Совету Директоров Банка для рассмотрения на заседании отчет о проделанной работе за квартал на ежеквартальной основе.